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運動預告業績與實際業績差異大海默科技及其董事長財務總監被計入誠信檔案
甘肅證監局下發監管處罰決定書顯示,2022年1月28日,海默科技披露《2021年度業績預告》,因對影響公司業績的部分事項估計不足,確認不及時,導致披露的預告業績與實際業績差異較大且盈虧性質發生變化,違反了《上市公司資訊披露管理辦法》(證監會...
農業向關聯方提供4億資金未及時披露,冀中能源3名高管被警示
河北證監局決定,對冀中能源採取責令改正的行政監管措施,責令公司加強公司治理,維護上市公司獨立性,防止控股股東違規干預公司經營、侵佔公司資金...
飲食“5萬買入有望賺1.5萬,10萬買入有望賺3萬……”忽悠投資者卻“甩鍋”實習生,這家機構被重罰
一是在案證據顯示前述四人涉案期間均為公司員工,二是在案證據證明相關員工使用工作手機和工作微信開展營銷,相關營銷話術重複或相似,營銷行為模式高度統一,組織特徵明顯,可以認定公司在證券交易活動中存在資訊誤導,三是公司構成資訊誤導行為不以接收誤導...
遊戲熱點關注|因營業部員工存在利用他人賬戶買賣等問題,中信建投清遠清新大道營業部收警示函
廣東證監局因此對中信建投清遠清新大道證券營業部採取了出具警示函的行政監管措施,指出營業部應當高度重視上述問題,組織工作人員切實加強對證券法律法規的學習,進一步加強內部管控,杜絕此類事件再次發生...
運動深圳證監局:銷售雪球產品嚴禁用“保本”“穩賺”等詞彙誘導
深圳證監局對3家持牌資管機構分別採取責令改正、暫停新增私募資產管理及資產證券化業務、責令改正並責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施,同時對9名相關人員分別採取出具警示函、監管談話、認定為不適當人選的行政監管措施...
旅遊奇葩!券商人力資源部總經理,竟用自己賬戶炒股
運動深圳證監局最新通報,至少5家機構要對號入座:交易系統缺陷、微信群言論管控不足等都在點名之列
期貨經營機構網際網路營銷存在問題深圳證監局稱,其在日常監管還發現,部分期貨經營機構在開展網際網路營銷服務過程中存在不規範情形,如開戶連結不是公司官網,影片直播人員無相關資格,影片標題或內容使用誇大、誘導性用語,缺乏集中統一管理等...
運動頭部券商資管被警示!發生了什麼?
遊戲風水研報再次惹禍!這家券商被罰,當事人也被約談…來看最新迴應
旅遊長期充當資金及賬戶掮客從事場外配資、從中獲取不法利益中國銀河證券一營業部收監管罰單
根據相關規定,浙江證監局決定責令溫州大南路營業部限期對上述問題進行改正,並切實加強從業人員執業行為管理,督促從業人員勤勉盡責,防範從業人員從事違法違規行為,進一步夯實內部控制,提升合規水平,做好風險管理,維護客戶合法權益...