深圳證監局最新通報，至少5家機構要對號入座：交易系統缺陷、微信群言論管控不足等都在點名之列

財聯社5月26日訊過程中，存在兩個問題：

一是組織架構、人員配備、內控機制不完善，未設立專職質控團隊；核心履職獨立性不足，個別承做人員參與核心表決工作；未由專門職能部門或團隊負責證券發行與承銷工作；立項、承銷、存續期管理制度不健全；

二是部分資產證券化業務專案盡職調查存在依賴發行人、第三方提供資料的情形，核查不充分；工作底稿歸檔不及時、不完整；存續期管理對基礎資產質量變化情況、原始權益人持續經營情況關注不足。

3月11日，深圳證監局連發兩則罰單稱，由安信證券汕頭分公司某陳姓投資顧問製作並在公司微信群釋出的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發並對外傳播，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據。

深圳證監局指出，這些行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第四條、第十六條的相關規定，而根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條，深圳證監局決定對該名投資顧問採取監管談話的行政監管措施，以及對該分公司採取出具警示函措施。

據財聯社記者獲悉，上述部分機構已按照監管要求正積極整改。

深圳局再提交易系統功能問題

值得一提的是，在這份《證券期貨機構監管通訊》內，深圳證監局還提示了交易系統功能缺陷以及期貨網際網路營銷服務兩大風險，值得關注。

深圳證監局表示，近期，轄區某公司發生個股期權交易系統無法交易的網路安全事件。經排查，原因為該公司個股期權某一次席交易系統的組合指令委託本地編號包含字母字元，而個股期權交易系統主席無法處理相應的帶字母字元的委託回報，導致系統出現應用異常。

財聯社記者注意到，圍繞網路安全以及交易系統故障，監管近日已多次發聲提醒機構注意。就在日前，證監會機構部下發的《機構監管情況通報》中，將近期發生的多起資訊系統安全事件案例作為重點進行了專門通報，提出合規內控不到位；未清晰、準確、完整掌握外部供應商提供軟體的系統架構；移動APP開發管理存在短板；安全管理存在漏洞等五大問題。

深圳證監局進一步提醒，轄區內證券期貨經營機構應高度重視系統上線測試管理與應急處理工作：一方面加強系統上線測試，完善測試場景設計，擴大測試用例覆蓋範圍，充分考慮異構系統之間的相互影響，防範系統新版本潛在缺陷。另一方面加強對技術人員培訓，增強對系統底層邏輯和運維管理的熟悉程度，提高應急處置能力。

期貨經營機構網際網路營銷存在問題

深圳證監局稱，其在日常監管還發現，部分期貨經營機構在開展網際網路營銷服務過程中存在不規範情形，如開戶連結不是公司官網，影片直播人員無相關資格，影片標題或內容使用誇大、誘導性用語，缺乏集中統一管理等。

深圳證監局指出，轄區各期貨經營機構開展網際網路營銷要牢守底線，堅持合規經營，應分別做到如下三點內容：

一是統一管理，健全內控機制。指定業務牽頭管理部門，制定網際網路營銷服務制度，建立事前稽核、事中監測、事後存檔抽查的閉環管理機制；

二是規範執業，加強人員管理。從業人員要嚴格遵守執業行為準則，堅守專業形象，自覺維護市場秩序，引導參與者合理利用期貨工具；

三是注重投教，維護客戶權益。加強開戶稽核，做好網際網路客戶投教服務、風險揭示、規則講解等工作，切實保護好參與者權益。

本文源自財聯社記者 林堅