君創基金及劉帥收警示函 從事私募業務未妥善儲存材料

近日，中國證監會深圳監管局網站公佈的行政監管措施決定書（2022）192號、193號顯示，深圳前海君創基金管理有限公司（簡稱：君創基金）在從事私募基金業務活動中，存在未妥善儲存私募基金投資者適當性管理等方面材料的情形。

上述情形違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第二十六條的相關規定。依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，深圳證監局決定對君創基金採取出具警示函的行政監管措施。

劉帥於2016年11月15日至2018年6月14日擔任君創基金法定代表人、總經理，對公司上述違規行為負有責任。依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，深圳證監局決定對劉帥採取出具警示函的行政監管措施。

相關法規：

《私募管理辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金託管人及私募基金銷售機構應當妥善儲存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，儲存期限自基金清算終止之日起不得少於10年。

《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其採取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

以下為原文：

深圳證監局關於對深圳前海君創基金管理有限公司採取出具警示函措施的決定

深圳前海君創基金管理有限公司：

經查，你公司在從事私募基金業務活動中，存在未妥善儲存私募基金投資者適當性管理等方面材料的情形。上述情形違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第二十六條的相關規定。依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司採取出具警示函的行政監管措施。

如對本行政監管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

深圳證監局

2022年11月14日

深圳證監局關於對劉帥採取出具警示函措施的決定

劉帥：

經查，深圳前海君創基金管理有限公司（以下簡稱君創基金或公司）在從事私募基金業務活動中，存在未妥善儲存私募基金投資者適當性管理等方面材料的情形。上述情形違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第二十六條的相關規定。

你於2016年11月15日至2018年6月14日擔任君創基金法定代表人、總經理，對公司上述違規行為負有責任。依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，我局決定對你採取出具警示函的行政監管措施。

如對本行政監管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

（來源： 中國經濟網）