今日小知識｜EPC專案全過程精細化管控21個關鍵點

EPC即為工程總承包模式，是設計採購施工一體化（EPC即Engineering（設計）、Procurement（採購）、Construction（施工））。

工程總承包是指工程總承包企業受業主委託，依據合同約定對建設專案的設計、採購、施工、試執行實行全過程或若干階段的承包。（源自GB/T 50358-2017 建設專案工程總承包管理規範）

工程總承包的優勢

對業主而言，與傳統設計、施工分別招標的模式相比，EPC工程總承包模式的優勢主要有：

合同關係簡單清晰。

EPC 工程總承包模式將過去分別簽署的設計、施工、採購等多個合同簡化為EPC工程總承包合同，合同主體簡化，合同關係簡單清晰，業主的建設過程管理責任、審計的工作量和風險源數量大幅度降低，有助於業主方管理的主動。

溝通渠道更為直接。

EPC 工程總承包模式是集設計、採購、施工為一體的承包方式。透過這種將專業化程度高、彼此熟悉的各分工單位集合在一起的總承包模式，有助於減小溝通環節，提高專案工作效率和建設速度，科學合理分配專案工期，實現工程最佳化。

同時，由於EPC 工程總承包專案投標時，需要投標單位在編制投標檔案時需要完成一定深度的圖紙設計，投標單位的投標成本大幅增加，所以從一定程度上減少了肆意報名、無誠意的投標行為，一定程度上提高了投標的針對性和有效性。

適宜採用工程總承包模式的專案

建設內容明確、技術方案成熟的專案，適宜採用工程總承包方式。（引自住建部《工程總承包管理辦法》）

工程總承包的招標階段

業主應當在發包前完成專案審批、核准或者備案程式。採用工程總承包方式的企業投資專案，應當在核准或者備案後進行工程總承包專案發包。採用工程總承包方式的政府投資專案，原則上應當在初步設計審批完成後進行工程總承包專案發包；其中，按照國家有關規定簡化報批檔案和審批程式的政府投資專案，應當在完成相應的投資決策審批後進行工程總承包專案發包。（引自住建部《工程總承包管理辦法》）

因此，採用工程總承包模式時，一般將設計分為兩部分招標，一部分為方案及初步設計內容，在工程總承包招標前完成，一部分為施工圖設計，包含在工程總承包招標範圍內。

在專案建設總工期允許時，一般在初步設計完成，並完成初步設計審查後，進行工程總承包招標。

招標檔案內容要求

業主應當根據招標專案的特點和需要編制工程總承包專案招標檔案，主要包括以下內容：

（一）投標人須知；

（二）評標辦法和標準；

（三）擬簽訂合同的主要條款；

（四）發包人要求，列明專案的目標、範圍、設計和其他技術標準，包括對專案的內容、範圍、規模、標準、功能、質量、安全、節約能源、生態環境保護、工期、驗收等的明確要求；

（五）業主提供的資料和條件，包括髮包前完成的水文地質、工程地質、地形等勘察資料，以及可行性研究報告、方案設計檔案或者初步設計檔案等；

（六）投標檔案格式；

（七）要求投標人提交的其他材料。

業主可以在招標檔案中提出對履約擔保的要求，依法要求投標檔案載明擬分包的內容；對於設有最高投標限價的，應當明確最高投標限價或者最高投標限價的計算方法。

推薦使用由住房和城鄉建設部會同有關部門制定的工程總承包合同示範文字。

（引自住建部《工程總承包管理辦法》）

方案和初步設計單位可以參與工程總承包投標

政府投資專案的專案建議書、可行性研究報告、初步設計檔案編制單位及其評估單位，一般不得成為該專案的工程總承包單位。

政府投資專案招標人公開已經完成的專案建議書、可行性研究報告、初步設計檔案的，上述單位可以參與該工程總承包專案的投標，經依法評標、定標，成為工程總承包單位。（引自住建部《工程總承包管理辦法》）

業主承擔的風險

（一）主要工程材料、裝置、人工價格與招標時基期價相比，波動幅度超過合同約定幅度的部分；

（二）因國家法律法規政策變化引起的合同價格的變化；

（三）不可預見的地質條件造成的工程費用和工期的變化；

（四）因業主原因產生的工程費用和工期的變化；

（五）不可抗力造成的工程費用和工期的變化。

具體風險分擔內容由雙方在合同中約定。

鼓勵業主和工程總承包單位運用保險手段增強防範風險能力。

（以上引自住建部《工程總承包管理辦法》）

合同與計量

企業投資專案的工程總承包宜採用總價合同，政府投資專案的工程總承包應當合理確定合同價格形式。採用總價合同的，除合同約定可以調整的情形外，合同總價一般不予調整。

業主和工程總承包單位可以在合同中約定工程總承包計量規則和計價方法。

（以上引自住建部《工程總承包管理辦法》）

工程總承包模式的特點及管控建議

與傳統設計、施工分別招標模式相比，工程總承包模式就是設計施工加裝置採購的一體化，其他合同都是相同的，比如造價諮詢、工程監理等委託服務以及市政配套等專項工程仍然由業主單獨委託。

所以說，工程總承包模式中遇到的管控問題，在傳統設計、施工分別招標模式中，同樣會遇到。但因為工程總承包模式是設計、施工一體化形式，招投標範圍和合同約定與傳統模式存在的一定的不同，因此遇到同樣的問題後，可能解決問題的方式不盡相同。

為了更好的分析解決問題，

首先，從公平合理角度，我們對工程總承包合同雙方各自應承擔的責任分配分析如下：

(1) 業主應該承擔外部環境風險，比如需求變化的風險、比如政策風險、比如規範變更的風險、比如價格上漲的風險。

因為這些風險無論採用任何一種承包模式，都是承包商難以預料的，和承包商的管理水平、決策能力關聯度不大，反而和建設時期所處的大環境息息相關。

對於這樣的無論採用任何建設模式、選擇任何承包企業，都會遇到和麵臨的問題，宜由業主承擔為妥。

(2) 工程總承包方應該承擔內部實施風險，比如管理風險、質量風險、安全風險、因圖紙質量變更的風險、各專業設計之間衝突的風險、圖紙與工程進度不匹配的風險等。

因圖紙質量變更的風險、各專業設計之間衝突的風險、圖紙與工程進度不匹配的風險等，這些風險，在傳統模式下往往是由業主承擔的，在工程總承包模式下，應該由工程總承包方承擔。

基於上述的分析和責任分配，我們對工程總承包模式下業主方的管控建議（單純的質量、安全、進度管控，因為在傳統模式下已經非常成熟了，在工程總承包模式下的施工管理板塊依然可以單獨存在，在下面的建議中就不提及，下面的建議重點結合工程總承包模式的特點進行分析和建議），有如下幾個方面：

（一）需求變化的風險控制

需求變化的風險主要包含功能需求變化和品質需求變化。功能需求變化重點表現在建築使用功能本身，比如增加食堂、淋雨室、體育活動間、屋頂綠化休閒設施等功能用房和裝置設施。品質需求變化主要表現在室內外裝修效果、景觀效果、夜景燈光裝飾效果等等。

需求變化的風險控制主要透過以下幾個方面來實現：

（1） 因為前期的方案和初步設計是工程總承包招標檔案的組成部分，是招標的基礎，所以前期工作應達到一定的深度要求，應充分理解和表達業主需求。對於政府投資專案，初步設計有專項審查，但是審查專家並不一定和業主有充足的溝通，常常只能就設計和概算本身進行純技術審查。因此，建議業主務必提供基礎資料，組織相關部門和專家進行踏勘和充分的溝通，確保在充分理解業主需求的基礎上審查初步設計的完備性。沒有硬性規定進行初步設計審查的專案，業主應參照政府投資專案，組織相關專家進行評審，確保決策風險可控。

（2） 招標檔案中的技術要求應詳盡、準確。招標檔案中的技術要求應是一份非常詳盡的施工圖設計任務書，對業主關心的重點部位和品質要求應充分表達。建議業主組織相關部門和專家對招標檔案中的技術要求進行評審，確保決策風險可控。

（3） 評分辦法應有針對性，投標檔案的評審應細緻、準確。在傳統的施工總承包招標投標中，除了特殊專案對施工技術有針對性要求外，大多數企業均能勝任。在投標中，很多企業的投標檔案標準化程度，雖然與實際專案部水平相差比較大，但投標階段技術標評分很難拉開差距。而在工程總承包招標投標中，設計圖紙是投標檔案的重要組成部分，專案針對性很強，無法用標準投標檔案替代，必須有針對性編制。設計圖紙的優良和是否準確理解業主需求，又對於整體專案的實施具有十分重要的作用和意義。因此應擴大設計檔案在評分辦法中的比重，重點考核設計能力和設計對本專案業主需求的理解，同時應結合業主關注點，設定具體的評分細則。

（4） 各專項的費用指標與總體報價水平應相當，應與同類建築相近。EPC工程總承包投標階段，客觀上很難實現全專業圖紙施工圖深度投標，但投標報價是全專業全範圍，一旦採用不平衡報價，後期風險很大。為了防止不平衡報價，應參考防範施工總承包不平衡報價的考核辦法，考核各專項工程的費用指標，比如裝修、園林景觀等，從源頭確保各專項品質的一致性。

（二）圖紙質量的風險控制

設計是工程總承包商的重要組成部分，圖紙質量和進度，對於總體專案的質量和進度起到了非常重要的關鍵作用。

圖紙質量的風險不僅包含因圖紙質量不達標、因工程總承包單位降低設計標準出圖帶來的安全風險，同時也應關注投標單位是否有能力按質量、按時間進度要求提供專業、優秀的施工圖設計服務，更應該關注投標單位是否有能力提供全專業設計統籌和協同的設計管理服務。

對於圖紙質量的風險建議從以下幾個方面進行控制：

（5） 工程總承包商既往的設計經驗和業績、行業信用評價；

（6） 工程總承包商既往的工程總承包管理經驗和業績、信用評價；

（7） 工程總承包商投標檔案中是否有一體化設計或一體化設計管理的制度、能力，投標人員架構中有無對各專業各專項設計進行總體統籌管理的機構和負責人，相關機構和人員的成立時間、資質、業績情況。

（8） 工程總承包商的施工圖設計成果，除了應國家要求的圖審機構外，建議委託專家或第三方對施工圖設計成果進行經濟性、耐用性、先進實用性等全面的審查、評價。施工圖設計成果應經業主方確認後發放和實施。

（三）投標單位的評選機制

（9） 評分辦法中關於投標檔案中設計部分的評分要結合需求變化的控制要求做相應的側重。

（10） 投標人員的組成和經驗應該滿足招標專案設計、施工、採購多個方面的技術特點。

（11） 投標人員應有負責工程總承包管理和協調的機構和專職人員。需要注意的是，施工總承包管理側重於基於圖紙的施工統籌管理，和統籌設計、施工、採購的工程總承包管理不是一個維度，工程總承包模式下，工程總承包管理和協調的機構和專職人員是不可缺少的。

（12） 投標檔案中應有專業、細緻，並結合專案特點有針對性編制的工程總承包管理辦法。

（四）過程管理的風險控制

現階段，工程總承包商有同時具有設計、施工雙資質的，也有設計、施工組成聯合體投標的。組成聯合體投標時，又有設計單位牽頭和施工單位牽頭兩類。

（13） 無論那種型別的工程總承包商中標，均需按照招標檔案的要求和投標檔案的方案，結合專案特點，完善工程總承包實施方案，編制實施細則，設定專人專崗進行工程總承包管理。企業資質並不完全能代表專案部的能力，應對專案部加強考核和監督。業主在招標檔案和合同中，宜設定考核辦法，在管理過程中，應進行有針對性的考核管理，確保工程總承包管理有序。

（五）設計進度的風險控制

（14） 工程總承包商應在中標後，根據合同約定的工期和工期節點，分解工程進度計劃，同時根據工程進度計劃，考慮圖紙審查稽核時間，編制各專業、各專項設計進度計劃，按計劃組織相關工作。

（六）採購管理的風險控制

（15） 工程總承包商應在中標後，根據合同約定的工期和工期節點，分解工程進度計劃，同時根據工程進度計劃和設計進度計劃，編制採購工作計劃，按計劃組織相關工作。

（16） 業主應在招標檔案中，約定主要關注的裝置和材料的品牌、材質或者檔次，投標單位在投標檔案中應明確投標報價對應的品牌或檔次。

（七）增項變更的風險控制

（17） 針對圖紙變更，要明確變更原因，據此作為最終結算依據。屬於業主需求變化的原因，在結算時應予以考慮。

（八）圖紙最佳化的過程控制

（18） 因為無論採用任何工程建設模式，鑑於現階段設計週期較短的原因，圖紙本身不完善或者表述不完整帶來的圖紙變更、洽商是客觀存在，為了平衡這部分支出，應同意和鼓勵工程總承包商進行圖紙最佳化。為了兼顧發包人利益，在同意和鼓勵工程總承包商進行圖紙最佳化時，也應在招標檔案或合同中明確圖紙最佳化的管控體系。

（九）計量審計的過程控制

工程總承包投標時會提供圖紙和量單，但客觀來說，此時的圖紙不完整、不充分，如施工圖審查未進行，如幕牆深化、裝修、景觀、夜景燈光等專項施工圖設計往往並未開展或與標準深度相差較大，同市政配套相結合的裝置用房也尚未結合專業委辦局的具體要求。所以，此時的量單是不詳細、不準確的。

（19） 因此，工程總承包合同雙方應約定合同總價的計價原則和過程中計量支付的規則。

（20） 採用固定總價合同時，建議對增量部分進行審計，合同內部分不再審計，在建設過程中，按完成部位和比例進行進度款計量支付。固定總價合同有利於總價控制，有利於調動工程總承包商的積極性，建議業主儘可能採用固定總價合同。

（21） 採用費率招標時，可以根據中標的下浮比例，進行過程計量和竣工結算。費率招標貌似計量明晰，但對於無定額、無預算價格的部分，同樣無法明晰，以裝修、景觀等專項工程最為明顯，但費率招標最大的弊端是不利於總價控制，因為是開口合同，不利於調動工程總承包商的積極性，這是需要業主關注的。

專業分包的風險控制

客觀而言，所有的施工總承包商都會把機電安裝、裝修工程、幕牆工程等專業專項分包出去，工程總承包商的施工板塊也是如此。因此，業主應關注工程總承包商的專業分包發包和管理機制。

工程總承包商中標後，應提交工程實施專業分包策劃，就專業分包計劃、對專業分包的資信要求、管理要求進行明確，經監理單位、業主稽核後執行。

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