SCI論文從入門到精通系列課之寫作規範技巧（第三篇）

今天是SCI正文寫作規範的最後一篇，幫助大家瞭解論文的

參考文獻

。

01

重要性

著錄的參考文獻是作者親自閱讀過的、主要的（新的）文獻。參考文獻包括正文中引用文獻和文後（末）參考文獻表。文後參考文獻表又分為2種：一種是把正文中引用過的參考文獻編制的文後參考文獻表，即“references”。另一種是作者推薦閱讀的參考文獻表，即“bibliographic references”。參考文獻是科技論文的重要組成部分，起著其他部分不能替代的重要作用。

它能反映科學研究的發展脈絡，體現科學的繼承性，為科技論文提供文獻依據，體現了對他人勞動成果的尊重，避免剽竊抄襲之嫌

。

作者借用引用文獻可精練文字、壓縮篇幅。讀者可從中獲取論文中提及而未展開的更廣泛的相關資料線索。審稿者、編輯者可用於初步評估論文水平和決定論文取捨。情報工作者用其編制引文索引等檢索工具，進行引文分析。

02

著錄體系和著錄格式

參考文獻種類和著錄專案很多，全部記住無必要，必要時可查閱有關國家標準、作者須知、投稿目標期刊近期論文的參考文獻著錄格式。如何標註正文中所引用參考文獻和著錄文後參考文獻表，具有世界影響的是如下3種規定：溫哥華宣言 、Ciba基金會建議、美國化學文摘規定。期刊論文的參考文獻表位於“致謝”之後，“附錄”之前。參考文獻標註著錄有如下4種體系：

1.著者－出版年體系

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正文中引用文獻的標註方法：

被引用的著者姓之後，緊接圓括號標註文獻出版年代(只標註著者姓無法識別時，可標註著者姓名。中國人用全名)。

如：

The notion of invisible college has been explored in the sciences（Crane 1972）．Its absence among histories is notes by Stieg（1981）．It may be，as Burchard（1965） points out…

李薰（1964）在總結新中國成立十年來的冶金科技發展時指出，…

或提及成果時，在其後用圓括號同時標註著者姓(名)和出版年，二者間用逗號隔開。

如：

在總結新中國成立十年來的冶金科技發展一文（李薰，1964）中指出，…

早期的研究者（Abbey，1956；Smith，1963）已經獲得…

在論述山西…的遺蹟時（德日進、楊鍾健，1929）…

引用相同著者同一年出版的多篇文獻時，在出版年後分別用小寫正體a，b，c…區別。

如：

由這些資訊源（Farnfield，1974a）到採納新名詞的建議（ Farnfield，1974b），…

引用多著者的文獻，只標註第一著者，後加“et al．”

。如：

前人的工作（Smith et al。，1981）認為…

引用多篇文獻，按出版年由近至遠依序排列排注。

如：

早期研究工作者（Green，1928；Smith，1922）已經得出…

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文後參考文獻表著錄方法：

文後參考文獻表中首先按文種集中，然後按著者姓名的字母順序和年代排列參考文獻表。中文著者按拼音排列。如：

李薰，1964．十年來中國冶金科學技術大的發展．金屬學報，7：442

譚炳煜，1982．怎樣撰寫科學論文．瀋陽：遼寧人民出版社，59

Baker R C，1963a．Microscopic staining techniques．London：Butterworths，55-60

Baker R C，1963b．Methods of preparing thin-section slides．J Br Med Assoc，34：184

Stieg M F，1981．The information needs of historians．Coll．and Res．Libraries，42（6）：549～560

2.順序編碼體系

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正文中引用文獻的標註方法

在引用文獻的著者姓名或成果內容的右上角，用方括號標註阿拉伯數字編排序號，依正文中出現的先後順序編號列出。 如：

…，表明已低到2 500 m的高度

［2］

，

…

文獻

［2］指出，此高度已低到2 500 m。

MacFarland

［2］

指出，此高度已低到

2 500 m

。

早期的研究結果

［2

，

4

，

6-9］

表明，

…

Townes

［1

，

3

，

5-8］

認為

…

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文後參考文獻表的著錄方法

按文章中引用的順序號排列參考文獻，不按著者，不分語種。參考文獻的序號編碼不加方括號，其後也不加“．”。多著者時，著者間用“，”隔開，只列前3人，後加“等（et al．）”。不同型別文獻的著錄格式如下：

期刊著錄格式：

序號 著者．論文名．期刊名，出版年，卷號（期號）：起止頁碼

如：

1 李薰．十年來中國冶金科學技術大的發展．金屬學報，1964，7：442

2 You C H，Lee K Y，Chey R Y et al。 Electrogastrograhic study of patients with unexpained nausea，bloating and vomiting．Gasteoenterology，1980，79：311

圖書著錄格式：

序號著者．書名．版次，出版地：出版者，出版年：頁次

如：

1 譚炳煜．怎樣撰寫科學論文．瀋陽：遼寧人民出版社，1982：59

2 Guiner A，施士元譯．X射線晶體學．北京：科學出版社，1959：148

論文集著錄格式：

序號 著者．題名．見（ In ）：文集編者，ed。（多編者用eds）文集題名， 會議名，會址，開會年，出版地：出版者，出版年：頁碼

如：

1 鄔能燦等．引文作為科技期刊學術水平考核指標的探討．見：中國科學技術期刊編輯學會第二次學術年會論文選集，1991：68-72

2 Hunninghake G W，Gadek J E，Szapiel S V et al．The human alveolar macrophage．In：Harris C C ed．Cultured human cell and tissues in biomedical research，New York：Academic Press，1980：54-56

科技報告著錄格式：

序號 著者．題名、報告題名，編號，出版地：出版者，出版年：頁次

如：

1 Lioyd J C．Application of electronic toning to shipbuliding．Vol 1：Anticorrosion，ELTON TR 54，Birkenfield：Electronic Toning Laboratory

專利著錄格式：

序號 著者．專利題名．專利號，年：頁次

如：

1 Carl Zeiss Jena， VBD。 Anordnung zur lichtel-creischen Erfassung der Mitte eines Lichtfeldes。 Erfinder： W Feist， C Wahnert， E Feistauer。Int。 CL：G 02 B27/14。 Schweiz， patentschrift， 608 626。 1979。1。15

學位論文著錄格式：

序號 著者．題名：［學位論文］．儲存地：儲存單位，時間

如：

1 張築生． 微分半動力系統的不變集： ［學位論文］． 北京：北京大學數學系數學研究所， 1983

2 Cairns R B．infrared spectroscopic studies of solid oxygen．Berkeley，California：University of California，1965：156p

03

選擇參考文獻技巧

所引用文獻應是與論文主題密切相關的、最主要的文獻。反映論文研究的基礎和科學依據，反映作者尊重他人研究成果，嚴謹的科學態度。因為編輯在初審時對文稿的參考文獻進行的分析，是決定論文取捨的因素，因此，掌握選擇參考文獻技巧是必要的。

選擇參考文獻應考慮引用量、語種、出版時間、來源和著者等5個方面。

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參考文獻的數量

參考文獻的數量根據論文型別、科學研究狀況、學科發展概況而定。一般而言，新興學科論文引文有限。成熟基礎科學，如果引文有限，那麼就難以說明作者對學科發展狀況進行深入瞭解。專業性強的綜述、評論引文較多。一篇論文需列多少參考文獻，不同國家、不同期刊、不同學科要求不同。1987年統計入選SCI的每篇文章的

平均引文20.8篇

。

✅

參考文獻的語種

語種分佈是反映作者對當前學科研究現狀掌握程度的重要指標。如果參考文獻全部為中文，或外文文獻很少，那麼編輯在初審時會意識到該論文作者可能只對國內該學科的研究現狀有所瞭解，多為國內研究水平，只有及時掌握學科的國際研究動態，才能真正從事高水平的科學研究。

參考一定量的外文文獻是寫出優秀論文的前提之一

。

✅

參考文獻的出版時間

學術論文所附參考文獻一般以從事科研時期內的文獻為主，

多為3-6年內，超過8年的文獻很少

。

情報綜述類2-3年或更近，情報綜述類論文的參考文獻如多在3-4年則論文發表意義不大。某些學科的經典理論則多不受時間限制。

✅

參考文獻的影響

在國際、國內有一批期刊只刊登學術水平高、具有較好創新性的文章，

如果一篇論文所附這種優秀期刊的文獻資訊很少，說明該作者較少參閱那些高水平的、真正有價值的文獻

，

這類論文的層次不會太高。有的編輯對作者引用水平不高、影響不大期刊上的文獻本身的可靠性表示懷疑。

✅

參考文獻的作者

各學科領域都有一批公認的著名專家、教授

，

他們多是本學科的權威。他們及其科研集體常佔領該科學的前沿，他們之間競爭激烈，成果豐厚。如參考文獻多出自他們之手，至少說明作者對該學科前沿有所掌握。

04

常見錯誤

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錯誤觀點和做法

有的作者不列參考文獻。有的作者認為，參考文獻列得多，表示知識面寬，所以把自己見過的文獻統統列出，其中一些連作者自己都可能已感到浪費了時間和精力。

有的作者寫作過程中沒有記錄參考文獻的名稱、出處，查補工作量大，抄錄一些同類書目了事。有的參考文獻過於簡單，往往列上一兩個同行皆知的大部頭書名。有的作者列出的參考文獻，而審稿人明知作者無法獲取該參考文獻，所以拒絕評審。

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著錄格式錯誤

此外，參考文獻表中的文獻序號不加括號，其後空1格。作者少於或等於3個時應全部列出，多於3個時，應寫出前3個再加上“等” （或et al。）字，“等”字前加逗號。中國人和外國人的姓名一律採用姓在前，名在後著錄法（參見署名和地址編寫部分）。外國人的名字部分可縮寫，並省略縮寫點（·），而空半格。參考文獻的編寫要特別注意各期刊社的作者須知。