摩根大通貴金屬交易員在欺騙審判中被判有罪

摩根大通貴金屬業務前負責人和他的頂級黃金交易員被芝加哥聯邦陪審團定罪，罪名是多年來操縱市場。

經過三週的審判，邁克爾·諾瓦克和格雷格·史密斯於週三被判有罪。辦公桌上的推銷員傑弗裡·魯弗被判無罪。檢察官提供的證據包括詳細的交易記錄、聊天記錄和前同事的證詞，這些前同事“揭開了”諾瓦克和史密斯如何上下推動貴金屬價格以謀取利潤的幕後黑手。

此案是美國司法部迄今規模最大的案件，指控摩根大通的貴金屬業務是作為犯罪企業經營的。負責該服務檯的董事總經理諾瓦克和其首席交易員史密斯被判犯有欺詐、欺騙和市場操縱罪。推銷員Ruffo被指控參與了這一陰謀。

“他們有能力推動市場，有能力操縱全球黃金價格，”檢察官Avi Perry在結案陳詞中表示。

美國最大的銀行摩根大通在2020年同意支付9。2億美元，以了結司法部對其的欺騙指控，這是自金融危機以來被指控操縱市場的任何金融機構迄今為止最高的罰款。

所有三名被告均因違反《敲詐勒索者影響和腐敗組織法》而被判無罪。透過援引一項更常用於打擊幫派或黑手黨的法律，檢察官指控該辦公桌是作為犯罪企業經營的。德意志銀行和美國銀行美林證券部門的前貴金屬交易員之前的定罪只涉及與欺騙有關的罪行。

敲詐勒索罪名也是聯邦政府針對Bill Hwang的案件的一部分，他的Archegos Capital Management去年倒閉，讓銀行損失了數十億美元。

本文源自金融界